浅论《联合国国际货物销售合同公约》下卖方的知识产权担保义务

肖琴


论 文 摘 要
所谓卖方知识产权担保，是指在货物买卖法律关系中，卖方有义务保证，对于其向买方交付的货物，任何第三方不能基于知识产权向买方主张任何权利或要求。
由于知识产权具有无形性、地域性、独占性等特点，其权利人的专有权被他人侵犯的机会和可能性比物权等权利大的多。一旦第三人对卖方交付的货物基于工业产权或其他知识产权提出权利或要求，买方对货物的使用或转售就会受到干扰，因为第三人可能向法院申请禁令，禁止买方使用或转售货物，而且还会要求买方赔偿因侵权而造成的经济损失，所以规定卖方的知识产权担保义务，对保护买方的利益非常必要。《联合国国际货物销售合同公约》（以下简称《公约》）第42条规定了卖方的知识产权权利担保义务。
本文首先对42条的立法背景和立法目的作出介绍，接着对42条规定的卖方知识产权担保义务及其责任的条件限制和责任的免除进行详细的分析，最后指出由于42条内容的不确定性，建议当事人最好在合同中排除42条的适用。






目 录

一、 前言………………………………………………………（4）
二、 立法背景和立法目的……………………………………（4）
三、 卖方的知识产权担保义务及其责任限制………………（6）
（一） 工业产权或其他知识产权
（二） 第三人的任何权利或权利要求
（三） 知道或不可能不知道
（四） 目的国：双方当事人在订立合同时预期货物将转售或使用的国家
四、 卖方知识产权担保责任的免除…………………………（15）
五、 结语………………………………………………………（15）










浅论《联合国国际货物销售合同公约》下
卖方的知识产权担保义务

一、前言
所谓卖方知识产权担保，是指在货物买卖法律关系中，卖方有义务保证，对于其向买方交付的货物，任何第三方不能基于知识产权向买方主张任何权利或要求。
由于知识产权具有无形性、地域性、独占性等特点，其权利人的专有权被他人侵犯的机会和可能性比物权等权利大的多。一旦第三人对卖方交付的货物基于工业产权或其他知识产权提出权利或要求，买方对货物的使用或转售就会受到干扰，因为第三人可能向法院申请禁令，禁止买方使用或转售货物，而且还会要求买方赔偿因侵权而造成的经济损失，所以规定卖方的知识产权担保义务，对保护买方的利益非常必要。《联合国国际货物销售合同公约》（以下简称《公约》）第42条规定了卖方的知识产权权利担保义务。
本文首先对42条的立法背景和立法目的作出介绍，接着对42条规定的卖方知识产权担保义务及其责任的条件限制和责任的免除进行详细的分析，最后指出由于42条内容的不确定性，建议当事人最好在合同中排除42条的适用。

二、立法背景和立法目的
为了统一国际货物买卖法，国际社会从上个世纪30年代起就开始致力于制定能够被国际社会普遍接受的货物买卖公约。罗马国际统一私法协会在30年代起草的《国际货物买卖统一法公约》（The Uniform Law on International Sale of Goods,简称ULIS）和《国际货物买卖合同成立统一法公约》（The Uniform Law on the Formation of Contract for International Sale of Goods,简称ULF）由于存在明显的局限性和不足没得到国际社会的认可。1968年，联合国国际卖贸易委员会下的国际货物买卖工作组在对以上两公约修改的基础上制定了《联合国货物买卖合同公约》（United Nations Convention on Contracts for the International Sale of Goods,简称CISG，以下简称《公约》）草案。该公约草案于1980年3月，在由62个国家代表参加的维也纳外交会议上正式通过。于1988年1月1日正式生效。
对于货物买卖中第三人的知识产权权利，《公约》以前没有任何公约曾做出规定；而对于货物买卖中第三人权利，以前的公约中也只有《公约》的前身ULIS第52条做出过规定。ULIS第52条规定卖方有担保买方对货物的使用不受任何第三人权利和要求骚扰的义务。但是一般认为这里的“第三人权利和要求”主要是针对所有权瑕疵，它是否也包括了第三人的知识产权权利和要求，ULIS没有做出明确的规定。学界对此众说纷纭 。
在《公约》制订初期，卖方的知识产权担保问题没有引起公约起草者的重视，根据资料记载，《公约》1977年草案更是明确规定公约不调整基于知识产权提起的第三人权利要求问题 。尽管如此，逐步增长的国际贸易量使人们对国际自由贸易中知识产权的保护越来越关注，认识到必须对国际贸易范围内的知识产权保护提供统一的规则。在起草1980年公约最后阶段，联合国国际贸易委员会成立了特别工作小组，起草关于卖方的知识产权担保义务条款，该条款最后被接受为公约正式文本的第42条。
立法的目的有两个：首要的目的是确定对于卖方交货应承担的不存在任何第三人基于工业产权或其他知识产权提出权利或要求的责任限制，通过规定卖方承担此项责任以它在订立合同是知道第三人权利要求存在为条件得以实现第一个目的；另一项目的是确定依据哪一个相关法律决定卖方是否违反了知识产权担保义务，通过选择适用货物预计将被销售或将被适用国家的法律，在其他情况下，选择卖方营业地国家的法律，实现了第二个目的。 由此可见公约制订第42条的立足点在于对卖方知识产权担保义务的限制。

国务院证券委员会


国务院证券委员会关于发布《证券业从业人员资格培训与考试大纲（试行）》的通知

1997年7月4日　　证监机字[1997]2号

　

各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会），上海、深圳证券交易所，

各证券经营机构：

　　为提高证券业从业人员素质，促进证券市场的发展，根据国务院证券委员会发

布的《证券业从业人员资格管理暂行规定》（证委发[1995]6号），我会制定了《

证券业从业人员资格培训与考试大纲（试行）》，现予以发布。


证券业从业人员资格培训及考试大纲（试行）（一）

第四部分证券投资分析

　

目的与要求

　　本部分的内容主要包括：证券投资对象的投资价值分析；证券投资的宏观经济

分析、行业分析与公司分析；证券投资技术分析的几种主要理论和技术指标；传统

的和现代的证券组合理论与应用。通过本部分的学习，要求基本掌握证券投资分析、

证券投资组合管理等方面的有关知识和技能。本部分适用对象为参加证券投资顾问

资格考试的从业人员，带*的内容暂不作要求。

第一章证券投资分析概论

第一节证券投资分析概述

一、证券投资分析的意义

　　1.必要性：规避风险、进行投资决策的依据与前提2.重要性：投资成功、

降低风险

　　的关键

二、证券投资分析的信息来源

　　1.公布的信息资料2.计算机储存资料3.实地访查

三、证券投资分析的主要步骤

　　1.资料的收集与整理2.案头研究3.实地考察4.形成分析报告

第二节证券投资分析的主要方法

一、基本分析法

　　1.定义2.理论基础3.内容4.优缺点5.适用范围

二、技术分析法

　　1.定义2.理论基础3.内容4.优缺点5.适用范围

三、证券投资分析中易出现的失误

　　1.忽略风险2.忽略交易成本3.未考虑股利4.采用不实用的系统5

.配合不合逻辑6.直观比较误导7.事后选择偏差等

第二章有价证券的价格决定

第一节债券的价格决定

一、债券的定价原理

　　1.影响债券定价的内部因素（1）期限的长短（2）息票利率（3）提前

赎回规定（4）税收待遇（5）市场性（6）拖欠的可能性2.影响债券定价

的外部因素（1）银行利率（2）市场利率（3）其他因素3.债券的定价原

理

二、收益率曲线与利率的期限结构

　　1.收益率曲线（1）收益率曲线的概念（2）收益率曲线的类型2.利率

期限结构（1）利率期限结构的意义（2）利率期限结构理论

三、债券的基本价值评估

　　1.假设条件2.简化的债券价格决定公式（一次还本付息债券的现值公式）

（1）单利公式（2）复利公式3.债券的基本估价方式（1）一年付息一次

债券的估价公式（2）半年付息一次的情况（3）收益率的计算

第二节股票的价格决定

一、市盈率估价方法

二、贴现现金流模型

1.基本模型2.零增长模型（1）公式（2）内部收益率（3）应用3.

不变增长模型（1）一般形式（2）内部收益率（3）与零增长模型的关系4.

多无增长模型（1）公式（2）内部收益率（3）与不变增长模型的关系（

4）两元模型与三元模型5.有限持有股票条件下股票内在价值的决定

三、简单的股票内在价值的估计模型

　　1.公式2.零增长模型3.不变增长模型

第三节投资基金的价格决定

一、封闭式基金的价格决定

二、开放式基金的价格决定

第四节其它投资工具的价格决定

一、可转换证券

　　1.可转换证券的价格（1）理论价值（2）转换价值2.可转换证券的市

场价格（1）

　　转换平价、转换升水与转换贴水（2）计算方法3.转换期限

二、优先认股权*

　　1.附权优先认股权的价值2.除权优先认股权的价值3.优先认股权的杠

杆作用

三、认股权证*

　　1.认股权证的理论价值2.认股权证的杠杆作用

第三章证券投资的宏观经济分析

第一节宏观经济分析

一、宏观经济分析的意义与方法

　　1.宏观经济分析的主要方法（1）经济指标（2）计量经济模型（3）概

率预测

二、评价宏观经济形势的相关变量

　　1.国内生产总值与经济增长率2.失业率3.通货膨胀率4.利率5.

汇率6.

　　财政收支7.国际收支8.固定资产投资规模

第二节宏观经济分析的主要内容

一、宏观经济运行分析

　　1.影响证券市场价格的因素2.宏观经济变动与证券投资

二、宏观经济政策分析

三、经济指标分析

第四章行业分析与区域分析

第一节行业分析

一、行业分析

二、行业划分的方法

　　1.道?琼斯分类法2.标准行业分类法3.我国国民经济行业的分类4.

我国证券

　　市场的行业划分

三、行业一般特征分析

　　1.行业的经济结构分析（1）完全竞争（2）不完全竞争（3）寡头垄断

（4）完

　　全垄断2.经济周期与行业分析（1）增长型行业（2）周期型行业（3）

防守型行业.3.行业生命周期分析（1）初创阶段（2）成长阶段（3）

成熟阶段（4）衰退阶段

四、影响行业兴衰的主要因素

　　1.技术进步2.政府政策3.社会习惯的改变等

五、行业投资的选择

　　1.选择的目标2.选择方法（1）行业增长比较分析（2）行业未来增长

率预测

第二节区域分析

一、经济区域分析

二、区域板块效应

三、投资策略

第五章公司分析

第一节公司基本素质分析

一、公司竞争地位分析

　　1.技术水平2.管理水平3.市场开拓能力和市场占有率4.资本与规模

效益5.

　　项目储备及新产品开发

二、公司盈利能力及增长性分析

　　1.公司盈利能力的衡量2.公司盈利能力的预测

三、公司经营管理能力分析

　　1.公司行政管理人员的素质和能力分析2.公司管理风格及经营理念分析

3.经营

　　效率分析4.各种经营和新产品开发能力分析

第二节公司财务分析

一、公司主要的财务报表

　　1.资产负债表2.损益表3.财力状况变动表

二、财务报表分析的意义与方法

　　1.主要目标与功能2.方法与原则

三、财务比率分析

　　1.偿债能力分析（1）流动比率（2）速动比率（3）利息支付倍数（4）

应收帐款周转率和周转天数2.资本结构分析（1）股东权益比率（2）负债

比率（3）长期负债比率（4）股东权益与固定资产比率3.经营效率分析（

1）存货周转率和存货周转天数（2）固定资产周转率（3）总资产周转率（4）

股东权益周转率（5）主营业务收入增长率4.盈利能力分析（1）毛利率

（2）净利率（3）资产收益率（4）股东权益收益率（5）主营业务利润率

5.投资收益分析（1）普通股每股净收益（2）股息发放率（3）普通股获

利率（4）本利比（5）市盈率（6）投资收益率（7）每股净资产（8）净

资产倍率

四、财务分析中应注意的问题

　　1.财务报表数据的准确性、真实性与可靠性2.根据不断变化的经济环境和

经营条件进行适当的调整3.进行具体现实的分析

第六章证券投资技术分析

第一节证券投资技术分析概述

一、技术分析的理论基础

二、技术分析的要素：价、量、时、空

三、技术分析方法的分类和应用时应注意的问题

四、其它技术分析理论简介

第二节证券投资技术分析理论

一、道氏理论

　　1.形成过程及基本思想2.主要原理3.道氏理论的应用及应注意的问题

二、K线理论

　　1.K线的画法和主要形状2.K线的组合应用3.应用K线组合应注意的问题

三、切线理论

　　1.趋势分析2.支撑线和压力线3.趋势线的轨道线4.黄金分割线和百

分比线5.扇形原理、速度线和甘氏线6.应用切线理论应注意的问题

四、形态理论

　　1.股价移动的规律和两种形态类型2.反转突破形态----头肩形、多重顶底

形和圆弧形3.三角形态、矩形形态、旗形和楔形4.喇叭形和菱形5.V形反

转6.应用形态理论应注意的问题

五、波浪理论

　　1.形成过程及基本思想2.主要原理3.波浪理论的应用及应注意的问题

第三节主要技术指标

一、移动平均线（MA）和平滑异同移动平均线（MACD）

二、威廉指标和KDJ指标

三、相对强弱指标（RSI）

四、其它技术指标*

　　1.乖离率（BIAS）和心理线（PSY）2.人气指标（AR）、买卖意愿指标（BR）

和中间意愿指标（CR）3.OBV4.ADL、ADR和OBOS

第七章证券组合管理

第一节证券组合管理概述

一、证券组合

　　1.证券组合的含义2.构建证券组合的原因3.证券组合的分类

二、证券组合管理

　　1.主要内容2.研究方法（1）传统的证券组合管理（2）现代资产组合

理论

第二节传统的证券组合管理

一、传统的证券组合管理的基本步骤

　　1.确定投资政策2.实施证券分析3.构思证券组合资产4.修订证券组

合资产结构5.对证券组合资产的经济效果进行评价

二、证券组合的管理

　　1.收入证券组合2.增长证券组合3.收入----增长证券组合

第三节现代证券组合理论

一、现代证券组合理论的产生与发展

　　1.现代证券组合理论的产生2.现代证券组合理论的发展

二、马柯威茨的均值方差模型

　　1.模型概述2.有效边界3.选择最佳的证券组合（1）无差异曲线（2）

最优证券组合4.马柯威茨均值方差模型的应用

三、资本资产套价模型

　　1.标准的资本资产定价模型（1）假设条件（2）资本市场线（3）证券

市场线2.特征线模型（1）(系数（2）证券特征线（3）投资分散化3.

资本资产定价模型的应用

四、资本资产套价模型

　　1.因素模型（1）单因素模型（2）多因素模型2.资本资产套价模型

（1）资本资产套价理论（2）资本资产套价方程3.资本资产套价模型的应用

第四节证券组合管理的应用

一、债券资产组合管理*

　　1.被动的债券资产组合管理（1）平均期限（2）免疫资产管理2.主动

的债券资产组合管理（1）水平分析（2）债券调换（3）应急免疫（4）骑

乘收益率曲线3.债券资产组合效益的评价

二、股票资产组合管理

三、证券组合资产经营成果评价

　　1.经营成果的风险调整测量2.市场时机选择


第三部分证券交易

　

目的与要求

　　本部分内容包括：证券交易的一般知识；证券交易规则；证券经纪业务；证券

自营业务；清算、交割；证券回购；其它相关业务；上市公司的信息持续披露；证

券营业部的经营管理及证券交易的风险防范。通过学习，要求熟悉证券交易程序、

交易规则及相关法规，掌握证券经纪业务的有关知识。本部分适用对象为参加证券

经纪从业资格考试人员，其中部分内容同时适用于参加投资顾问从业资格考试的人

员。带*的内容暂不作要求。

第一章证券交易概述

第一节证券交易基础

一、证券交易的概念

　　1.证券交易的本质2.证券交易的原则（1）公开（2）公平（3）公

正

二、证券交易种类

三、证券交易场所

　　1.集中交易市场2.场外交易市场

第二节会员和席位

一、会员制度

　　1.会员资格2.会员权利与义务3.会籍的申请与审批4.会员资格的暂

停与撤销

二、交易席位

　　1.交易席位的取得2.有形席位与无形席位3.交易席位费用

第二章证券经纪业务

第一节证券经纪业务的含义和特点

一、基本含义

二、证券经纪业务的要素

　　1.委托人2.经纪人3.经纪关系的确立4.委托人、经纪人的权利与义

务

三、证券经纪业务的对象

四、证券经纪业务的特点

　　1.对象的广泛性2.经纪业务的中介性3.客户指令的权威性4.客户资

料的保密性

第二节登记存管

一、登记开户的要求

　　1.合法性2.真实性3.不准开户的人员

二、开设证券帐户

　　1.自然人2.法人3.境外投资者4.证券经营机构自营

三、股权登记

　　1.定向募集2.公开发行

四、证券存管

　　1.存管的概念2.上市前存管3.上市后存管

第三节委托买卖

一、开设资金帐户

　　1.经纪商开户2.直接在银行开户

二、经纪服务制度

　　1.上海证券交易所的指定交易制度2.深圳证券交易所的托管券商制度

三、委托买卖

　　1.委托方式（1）现价（2）市价（3）委托限价2.委托形式（1）

当面委托

（2）电话委托（3）函电委托（4）自助委托（条形码、磁卡、触摸屏）

不分页显示　　　总共4页　　1 [2] [3] [4]

　　下一页