中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告
〔2013〕17号



　　　 现公布《证券公司分支机构监管规定》，自公布之日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2013年3月15日



附件：《证券公司分支机构监管规定》.doc



证券公司分支机构监管规定



　　　第一条 为了加强对证券公司分支机构的监督管理，规范证券公司分支机构的设立和运营，根据《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
　　　第二条 本规定所称分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。 分支机构不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担。
　　　第三条 证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）授权的证监局批准。
　　　第四条 分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围。
　　　第五条 证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：
　　　（一）治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险；
　　　（二）最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合规定；
　　　（三）最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形；
　　　（四）信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故；
　　　（五）现有分支机构管理状况良好；
　　　（六）中国证监会规定的其他条件。
　　　第六条 证券公司申请设立、收购分支机构，应当向公司住所地证监局提交下列材料：
　　　（一）申请表；
　　　（二）公司内部决策文件；
　　　（三）公司最近2年合规情况的说明；
　　　（四）公司信息技术系统安全稳定运行情况的说明；
　　　（五）公司现有分支机构管理情况的说明；
　　　（六）拟设分支机构业务范围的说明；
　　　（七）中国证监会要求提交的其他材料。
　　　证券公司申请收购分支机构的，应当同时提交收购协议、拟收购的分支机构最近3年合规运行情况及经营管理情况的说明。
　　　第七条 证券公司撤销分支机构，不得损害客户权益。证券公司申请撤销分支机构的，应当向分支机构所在地证监局提交下列材料： （一）申请表；
　　　（二）公司内部决策文件；
　　　（三）包括转移客户、了结业务的步骤和时间安排等内容的撤销方案；
　　　（四）中国证监会要求提交的其他材料。
　　　第八条 证监局应当在受理相关申请之日起30个工作日内，作出是否批准的决定。 证券公司住所地证监局作出的批准决定，应当书面抄送分支机构所在地证监局；分支机构所在地证监局作出的批准决定，应当书面抄送证券公司住所地证监局。
　　　第九条 证券公司应当在设立、收购分支机构的申请获得批准后6个月内，依法向公司登记机关办理登记手续，并向中国证监会提交分支机构营业执照副本复印件，申请颁发或者换发经营证券业务许可证。 证券公司不能在前款规定的期限内办理完毕分支机构设立、收购事项的，可以向证券公司住所地证监局申请延期一次。期限届满未完成分支机构设立或者收购的，批准文件自动失效。
分支机构增加或减少业务种类的，证券公司应当向中国证监会申请换发经营证券业务许可证。
　　　第十条 证券公司撤销分支机构的申请获得批准后，拟撤销的分支机构不得新增客户和开展新的业务活动。证券公司应当按照分支机构撤销方案转移客户、了结分支机构业务、关闭分支机构营业场所，并向分支机构所在地证监局提交撤销方案实施情况报告。
　　　分支机构所在地证监局应当自收到撤销方案实施情况报告之日起15个工作日内进行核查，并向证券公司出具核查意见。
　　　经核查撤销方案已实施完毕的，证券公司应当自收到核查意见之日起30个工作日内办理工商注销登记，向中国证监会提交撤销方案实施情况报告和证监局出具的核查意见书，缴回分支机构的经营证券业务许可证。
　　　第十一条 证券公司收购、撤销分支机构的，应当在申请获得批准后15个工作日内，在中国证监会指定的报刊上公告相关事宜，妥善处理与客户权益相关的事项。
　　　第十二条 分支机构变更营业场所的，新营业场所应当与原营业场所位于同一城市。新营业场所开业前，证券公司应当向中国证监会申请换发经营证券业务许可证，并于新营业场所开业后，关闭原营业场所。
　　　证券公司应当在分支机构新营业场所开业后5个工作日内，向分支机构所在地证监局报备已变更的分支机构营业执照副本复印件、已变更的经营证券业务许可证副本复印件和分支机构原营业场所关闭情况说明。
　　　第十三条 分支机构被责令限期撤销的，按照法律、行政法规和中国证监会的相关规定办理。
　　　第十四条 证券公司应当在取得、换发或者缴回分支机构经营证券业务许可证后5个工作日内，在证券公司网站和中国证券业协会网站上进行披露，并相应更新分支机构名称、地址、业务范围、负责人、投诉电话等信息。 分支机构应当具有固定的营业场所，在营业场所显著位置悬挂其经营证券业务许可证和营业执照。
　　　第十五条 证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，建立对分支机构具体、明确、合理的授权、检查、问责制度，加强对分支机构的合规管理、风险控制和稽核审计，保障分支机构规范、安全运营。
　　　分支机构经营证券自营业务、证券承销与保荐业务及证券资产管理等业务的，应当符合相关业务集中运营、集中操作的规定。
　　　第十六条 证券公司应当健全内部控制制度，在分支机构相互存在利益冲突的业务之间，建立有效的信息隔离墙制度，防范因敏感信息的不当流动和使用而引发的利益冲突和内幕交易。
　　　第十七条 证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度，确保分支机构负责人至少每3年强制离岗一次，每次离岗时间不少于10个工作日。证券公司应当在分支机构负责人强制离岗期间，对分支机构进行现场稽核。
　　　分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告。代为履行职务的时间不得超过3个月。
　　　代为履行职务的人员应当熟悉相关监管规定，具备履行职责的能力，且近3年内无不良行为记录。
　　　证券公司对分支机构负责人的年度考核情况和离岗稽核报告应当以书面方式记载、保存。年度考核和离岗稽核的内容应当包括分支机构的合规经营、客户投诉及纠纷处理情况。
　　　第十八条 发生影响或者可能影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件的，分支机构应当及时向所在地证监局报送报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果、已采取和拟采取的措施。
　　　第十九条 分支机构所在地证监局依法对分支机构实施日常监管。证券公司住所地证监局应当将证券公司对其分支机构的合规管理、风险控制和稽核审计等内部管理活动纳入监管范围。
　　　第二十条 证券公司及其分支机构违反本规定的，由中国证监会及相关证监局依法采取监管措施或者实施行政处罚。
　　　第二十一条 证券公司设立代表处、办事处等从事联络、市场调查或者信息技术维护等非经营性活动的机构，应当报证券公司住所地和该机构所在地证监局备案。
　　　第二十二条 本规定自公布之日起施行。《关于证券经营机构同城迁址审批工作的通知》（证监机构字〔1999〕92号）、《证券公司分公司监管规定（试行）》（证监会公告〔2008〕20号）、《关于进一步规范证券营业网点的规定》（证监会公告〔2009〕27号）同时废止。
　
　
　
　
　
　
　
　
　　
　
　
劳动部


劳动部关于颁发《锅炉水处理管理规则》（试行）的通知
1993年11月17日，劳动部

各省、自治区、直辖市劳动（劳动人事）局（厅），国务院有关部、委：
为加强锅炉水处理工作，防止和减少由于结垢或腐蚀造成的事故，现颁发《锅炉水处理管理规则》（试行），请各级劳动部门和有关单位认真贯彻执行。
执行中有何问题，请及时告知劳动部职业安全卫生与锅炉压力容器监察局。

锅炉水处理管理规则（试行）

第一章 总 则
第一条 为加强锅炉水处理工作，防止和减少由于结垢或腐蚀造成的事故，保证锅炉安全经济运行，根据《锅炉压力容器安全监察暂行条例》，制订本规则。
第二条 本规则适用于额定蒸汽压力小于或等于3．82ＭＰａ的以水为介质的固定式蒸汽锅炉和热水锅炉（以下简称锅炉），不适用于船舶、机车上的锅炉。
第三条 锅炉设计、制造、安装、使用、检验、修理、改造的单位，锅炉房设计单位，锅炉水处理设备、水处理药剂的生产厂，水处理技术服务单位及化学清洗单位必须认真执行本规则。

第二章 一般要求
第四条 锅炉水处理应能保证锅炉水质符合ＧＢ1576《低压锅炉水质》标准或ＧＢ12145《火力发电机组及蒸汽动力设备水汽质量》标准的规定。
第五条 设计和制造锅炉的单位，应在锅炉上设取样点。对额定蒸发量大于或等于1ｔ／ｈ的蒸汽锅炉或额定热功率大于等于0．7ＭＷ的热水锅炉应设置取水样的装置。对蒸汽品质有要求时，还应有蒸汽取样装置。取样装置和取样点位置应保证取出的水汽样品具有代表性。
第六条 生产锅炉水处理设备及水处理药剂的单位，应到省级劳动部门备案。钢制水处理设备应符合ＪＢ2932《水处理设备制造技术条件》的规定。非钢制水处理设备及水处理药剂应符合有关标准并通过省级技术鉴定。
第七条 设计锅炉房时，应因炉、因水提出行之有效的锅炉水处理设计方案，包括水处理方法、主要设备选型及系统。锅炉水处理方法和系统的选择，应能保证锅炉无垢或薄垢运行，且无严重腐蚀。
第八条 采用锅外水处理方法的锅炉，水处理设备安装完毕后，使用单位应进行调试或委托有能力的单位进行调试并出具调试报告。调试后的水质应符合水质标准的要求。

第三章 使用管理
第九条 使用锅炉的单位应根据水质标准和本规则的规定，结合本单位的实际情况，确定本单位的锅炉给水、锅水及蒸汽品质指标，建立健全规章制度。
第十条 使用锅炉的单位应根据锅炉的数量、参数、水源情况和水处理方式，配备专（兼）职水处理人员。
第十一条 使用锅炉的单位应根据锅炉参数和蒸汽品质的要求，对锅炉的原水、给水、锅水的水质及蒸汽品质定期进行分析。每次化验分析的时间、项目、数据及采取的相应措施，应详细填写在水质化验记录表上。
第十二条 对备用或停用的锅炉，必须做好停炉保养工作，防止锅炉腐蚀。
第十三条 低压锅炉化学清洗时，应按照《低压锅炉化学清洗规则》的有关规定执行。发电锅炉化学清洗时，应按照《锅炉化学清洗导则》的有关规定执行。

第四章 水处理人员
第十四条 水处理人员应达到初中以上文化程度，具有必要的专业理论知识和实际操作技能，且无色盲。
第十五条 专职或兼职的水处理人员都应经过培训、考核，并取得地、市级以上（含地、市级）劳动部门发给的《锅炉水处理人员操作证》才能独立操作。
水处理人员的考核及复考工作由地、市级以上（含地、市级）劳动部门锅炉压力容器安全监察机构统一管理。考核的内容应符合《锅炉水处理人员技术培训考核大纲》的规定。
第十六条 水处理人员应履行以下职责：
1．严格执行本规则及《锅炉房安全管理规则》的有关规定及水质标准。
2．正确并及时进行水处理设备的操作及水质化验工作，并根据水质情况采取相应的措施。
3．锅炉定期停炉检验及检修时，应到现场了解锅内结垢及腐蚀情况，认真做好必要的记录和水垢、腐蚀产物的收集和分析工作，提出进一步提高水处理效果的措施。有关记录和分析资料应存入锅炉技术档案。

第五章 监督与检验
第十七条 劳动部门锅炉压力容器安全监察机构在审查锅炉房平面图纸时，应同时审查锅炉水处理的设计方案。
第十八条 劳动部门锅炉压力容器安全监察机构参加锅炉安装总体验收时，应同时审查水处理设备调试报告。水质不合格时，锅炉不得投入运行。
第十九条 劳动部门锅炉压力容器安全监察机构对使用单位的锅炉水质管理制度、制度执行、水质分析记录等情况不定期进行抽查。
第二十条 劳动部门对锅炉使用单位的水质进行监测。监测工作由省劳动部门锅炉压力容器安全监察机构或其授权的单位进行。
第二十一条 当在用锅炉水处理效果不好，危及锅炉安全运行时，地、市级劳动部门锅炉压力容器安全监察机构有权要求限期更改或按有关规定处理。

第六章 附 则
第二十二条 对水质进行监测时，可按当地有关收费标准收费。
第二十三条 各省级劳动部门可根据当地具体情况，制定实施细则。
第二十四条 各级劳动行政主管部门应负责监督本规则的执行。
第二十五条 本规则由劳动部解释。
第二十六条 本规则自1993年11月17日起实施。