江西省人民政府


江西省农业机械安全监督管理办法（修正）
江西省人民政府


（1994年8月25日省人民政府第二十三次常务会议通过 1994年9月19日省人民政府令第34号发布 根据1998年2月10日省人民政府令第64号修正）

第一章 总则
第一条 为了加强对农业机械（以下简称农机）及其驾驶、操作人员的安全监督管理，预防和减少农机事故发生，保障人民生命财产的安全，促进农业生产和农业机械化事业的发展，根据国家有关规定，结合本省实际，制定本办法。
第二条 本办法所称的农机，是指用于农、林、牧、副、渔业的各种农用拖拉机、自走式农业机械、农用动力机械以及与其配套的作业机械和专用机械。
第三条 凡在本省境内作业的农机及其驾驶、操作人员以及与农机作业有关的人员，均应遵守本办法。
上道路行驶的拖拉机和驾驶员应遵守《中华人民共和国道路交通管理条例》和《江西省实施〈中华人民共和国道路交通管理条例〉办法》；拖拉机在道路上发生的事故，按照《中华人民共和国道路交通事故处理办法》，由公安交通管理机关处理。
第四条 县级以上人民政府（含行政公署，下同）主管农机的行政部门应本着安全第一、预防为主、有利生产、方便群众、促进商品生产和流通、确保安全作业的原则，加强对农机的安全监督管理。

第二章 监理机构及监理人员
第五条 县级以上人民政府的农机行政管理部门（以下简称农机行政管理部门）及所属的农机监理机构（以下简称农机监理机构）负责本辖区内的农机安全监督管理工作。
各级农机监理机构作为农机安全监理的执法机构，依法独立行使监理职权，其业务工作受上一级农机监理机构的指导。
第六条 各级农机监理机构的主要职责：
（一）贯彻执行国家和本省农机安全的法律、法规、规章以及方针、政策；
（二）负责对农机企、事业单位实施安全监察，并组织和督促其进行劳动安全教育培训；
（三）负责对上道路专门从事运输和既从事农田作业又从事运输的农用拖拉机进行安全技术检验、驾驶员考核、安全教育、年度审验、核发牌证，并接受公安交通管理机关的检查；
（四）负责对农机及其驾驶、操作人员以及与农机作业有关人员进行安全检验、考试、考核和核发牌证；
（五）依法对农机企、事业单位和农机作业实施安全检查、纠正违章、处理事故；
（六）协助人民保险公司做好行走式农机的第三者责任法定保险和按自愿的原则参加的农机损失保险工作。
第七条 各级农机监理机构应配备与所承担的工作任务相适应的农机监理员。
农机监理员应具备下列条件：
（一）具有高中以上文化程度或初中文化程度，并从事农机化管理工作3年以上；
（二）掌握农机基础知识和操作技能，熟悉与农机监理业务有关的法律、法规、规章。
农机监理员必须经过专业培训和执法培训，考核合格，取得中华人民共和国农机监理证后，方准上岗。
第八条 农机监理机构应严格执行有关农机安全监理的法律、法规、规章。
农机监理人员进行农机牌证管理、考试考核、技术检验、安全检查、纠正违章和处理农机事故时，必须依法办事，廉洁奉公，并按规定佩戴标志，衣着整齐，主动出示证件，接受群众监督。
第九条 农机监理机构在开展核发牌证、检验考核等工作中，可收取农机监理费。但对柴油座机和农副产品加工机械，不得收取监理费。具体收费项目、标准和管理使用办法，由省农业厅报省物价局、省财政厅制定。

第三章 农业机械与农机作业
第十条 新购置的农机应在3个月内到农机监理机构办理入户手续，经检验合格，领取号牌、行驶证或使用证后，方可使用。
农机转卖、变更、封存、报废时，必须到农机监理机构办理转籍、过户、变更、注销手续。封存和报废的农机不得作为生产工具进行转让或买卖。
第十一条 农机号牌必须按指定位置安置，并保持清晰。农机的行驶证或使用证应随机携带，不得转借，涂改和伪造。
第十二条 农机监理机构应按照规定对农机进行技术检验。
农机监理机构对申请入户、过户的农机，应进行初次技术检验；从农机入户、申领号牌后的次年起，应进行年度技术检验；农机因故封存、报停或大修后，需恢复使用的，应进行临时技术检验。
农机监理机构根据农业生产的需要，可以对农机进行临时技术检验，但需征得当地县（市、区）人民政府的同意。
第十三条 需要对农机的原有机械结构或性能进行改装、改型时，应报农机监理机构批准。未经批准的不得使用。
第十四条 农机使用人员应对农机按技术规范搞好日常维修保养，技术状态应符合《农业机械作业安全技术条件》，安全设施应齐全有效。上道路行驶的农用拖拉机应达到国家规定的《机动车运行安全技术条件》标准。
第十五条 在农机从事田间作业时，应遵守下列规定：
（一）拖拉机驾驶员与配套农机具操作人员之间应有信号联系；
（二）农机具操作人员应在规定的位置操作，不得超员、越位；
（三）不得在农机具上擅自增设座位或脚踏板；
（四）清除杂物或排除故障，应在停机或切断动力后进行；
（五）喷洒农药应有安全防护和防污染措施。
第十六条 拖拉机从事运输或田间作业，只准牵引一辆挂车或一组作业机具。
第十七条 履带式拖拉机、自走式联合收割机、牵引（悬挂）机具的轮式拖拉机，通过人多或复杂危险地段时，应有专人护行。

第四章 农机驾驶、操作人员
第十八条 农机驾驶、操作人员应具备下列条件：
（一）年满16周岁；
（二）身体健康状况符合驾驶、操作要求；
（三）具有初中以上文化程度和相应的驾驶、操作技术知识。
第十九条 农机驾驶、操作人员，必须具备相应的专业知识，并经县（市、区）农机学校进行专门培训，取得全省统一格式的结业证书，再经农机监理机构考核合格，领取驾驶、操作证件后，方可驾驶和操作相应的农机。
第二十条 农机驾驶、操作人员应自觉遵守安全驾驶、操作的法律、法规、规章，按时参加技术审验，执行农机安全操作规程，服从安全检查，接受安全宣传教育。
第二十一条 农机驾驶、操作人员应遵守下列规定：
（一）驾驶证或操作证应随身携带，不得转借、涂改和伪造；
（二）不得驾驶或操作与驾驶证或操作证内容不符的农机；
（三）不得将农机交给无证人员驾驶或操作；
（四）驾驶、操作人员因户籍或服务单位变动，应办理转籍或变更手续；
（五）不得驾驶或操作安全设施不全或机件失效的农机；
（六）不得在患有妨碍安全作业疾病或过度疲劳的情况下驾驶或操作农机；
（七）不得在驾驶或操作农机时吸烟、饮食、谈话或有其他妨碍安全作业的行为；
（八）严禁酒后驾驶或操作农机。

第五章 事故处理
第二十二条 农机在乡村道路、田间、场院、车间从事各种生产作业活动或在停放过程中，发生碰撞、碾压、翻覆、落水、火灾、爆炸、冻裂及其他事故造成人、畜伤亡或财产损失的，均为农机事故。
前款所称乡村道路是指农村中不由交通部门负责投资修建养护并可通行行走式农机的道路。
第二十三条 农机事故发生后，应立即停机（停车），当事人及有关人员应保护现场，抢救伤者（如需移动现场物体时，必须设立标记），并及时报告农机监理机构和其他有关部门。不得伪造、破坏或逃逸现场。
农机监理机构接到事故报案后，应立即派人勘察现场，收集证据，组织调查处理。根据事故处理的需要，有权暂时扣留与事故有关的农机和当事人的有关证件、物品，开具省农机监理机构统一印制的暂扣凭证。事故责任认定后应立即归还扣留的农机和有关证件、物品。
第二十四条 农机事故分为轻微事故、一般事故、大事故、重大事故、特大事故：
（一）轻伤1—2人，或直接经济损失在100元以上500元以下的为轻微事故；
（二）重伤1—2人，或轻伤3—9人，或直接经济损失在500元以上2000元以下的为一般事故；
（三）死亡1—2人，或重伤3—9人，或轻伤10人以上，或直接经济损失在2000元以上10000元以下的为大事故；
（四）死亡3—9人，或重伤10人以上，或直接经济损失在10000元以上50000元以下的为重大事故；
（五）死亡10人以上，或直接经济损失在50000元以上的为特大事故。
第二十五条 农机事故由县（市、区）农机监理机构负责处理；对大、重大、特大事故，县（市、区）农机监理机构应在12小时内报省、地（市）农机监理机构，并会同当地公安机关调查处理。对重大事故的调查处理，省、地（市）农机监理机构应及时派员指导。特大事故调查程序
按照国务院《特别重大事故调查程序暂行规定》办理。
第二十六条 农机事故当事人应按事故情节及造成的后果承担事故责任。
农机事故责任分为：全部责任、主要责任、同等责任、次要责任和无责任5种。
第二十七条 因农机事故造成的经济损失，由责任者按所负责任大小，承担一次性的损害赔偿。农机监理机构应在查明原因、认定责任、确定造成损失的情况后，按有关规定召集当事人和有关人员对损害赔偿进行调解。
第二十八条 损害赔偿的调解期限一般为30日，情况复杂的可以延长15日。
经调解达成协议，农机监理机构应制作调解书，由当事人、有关人员、调解人签名，加盖农机监理机构印章后即生效。
调解期满未达成协议的，农机监理机构应制作调解终结书，由调解人签名，加盖农机监理机构印章，分别送交当事人和有关人员。
第二十九条 经调解未达成协议或调解书生效后，任何一方不履行的，农机监理机构不再调解，当事人可以向人民法院提起民事诉讼。
第三十条 损害赔偿的具体项目、标准和办法，由省农业厅参照国家有关规定制定。
第三十一条 事故损害赔偿费，由事故责任者按下列比例承担：
（一）负全部责任的承担100％；
（二）负主要责任的承担60—90％；
（三）负同等责任的承担50％；
（四）负次要责任的承担10—40％；
（五）无责任的一般不承担，但行走式农机造成对方人员死亡或重伤的，应分担10％以下的经济损失。
第三十二条 重大和特大农机事故责任方应交纳事故处理费，收费标准由省农业厅会同省物价局、省财政厅制定。

第六章 违章处罚
第三十三条 农机在乡村道路、田间、场院、车间从事各种生产作业活动或在停放过程中，违反法律、法规、规章以及农机安全操作规程、驾驶规则的行为，均属农机违章行为。
第三十四条 对农机违章但没有造成事故的责任人员，给予警告，并处以50元以下罚款。
第三十五条 对农机违章造成事故的责任人员，按照《中华人民共和国道路交通管理条例》和《中华人民共和国道路交通事故处理办法》的规定予以处罚。
第三十六条 对未经批准自行改装、拆装农业机械的；迫使、纵容他人违章的或违章人员不服从管理、辱骂、殴打农机监理人员的，处以200元以下的罚款。
第三十七条 当事人对农机监理机构作出的行政处罚决定不服的，可以在接到行政处罚决定之日起15日内向上一级农机监理机构申请复议，上一级农机监理机构应在接到复议申请书之日起30日内作出复议决定；当事人对复议决定不服的，可以在接到复议决定之日起15日内向人民
法院起诉。当事人也可以在接到行政处罚决定之日起15日内直接向人民法院起诉。当事人在规定期限内既不申请复议也不起诉、期满又不履行的，由作出行政处罚决定的农机监理机构申请人民法院强制执行。
第三十八条 对违章和违章造成事故的责任人员，应当给予治安处罚的，由农机监理机构移交公安机关处理；触犯刑律的，由司法机关依法追究刑事责任。
第三十九条 农机监理人员滥用职权、徇私舞弊、索贿受贿的，应视情节轻重，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分；触犯刑律的，由司法机关依法追究刑事责任。

第七章 附则
第四十条 本办法所称“以上”包含本数，“以下”不包含本数。
第四十一条 本办法施行中的具体问题由省农业厅负责解释。
第四十二条 本办法自发布之日起施行。过去发布的有关规定与本办法相抵触的，按本办法执行。



1994年9月19日
中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告

[2008]42号


现公布《证券公司业务范围审批暂行规定》，自2008年 12月1日起施行。



二〇〇八年十月三十日





证券公司业务范围审批暂行规定


第一条 为明确证券公司业务范围审批的有关事项，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。

第二条 证券公司应当在证监会依法批准的范围内经营证券业务和其他业务，不得超范围经营。

第三条 证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订合同、单独收取费用，且收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的，无须取得证券投资咨询业务资格，但应当比照执行证券投资咨询业务的规则。

第四条 证券公司进行现金管理，将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，以及证券公司经证监会批准设立的集合资产管理计划、专项资产管理计划，且投资规模不超过其净资本80%的，或者因依法履行承销义务而买卖证券的，无须取得证券自营业务资格，但应当比照执行证券自营业务的规则。

第五条 经证监会批准，证券公司可以经营《证券法》、《证券公司监督管理条例》和证监会的规章、规范性文件未明确规定的业务（以下称创新业务）。

证券公司经营的创新业务，应当不违反现行法律、行政法规和证监会的规定，风险可测、可控、可承受，且与现有证券业务相关性强，有利于充分利用公司现有营业网点、客户资源、业务专长或者管理经验，有利于优化对客户的服务和改善公司盈利模式。

证券公司经营创新业务，应当建立内部评估和审查机制，对创新业务的合规性、可行性和可能产生的风险进行充分的评估论证，并制定业务管理制度，明确操作流程、风险控制措施和保护客户合法权益的措施。

第六条 受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的证券公司，不得经营相同的业务。但相关公司采取有效措施，在经营区域或者目标客户群体上作明显区分，相互之间不存在竞争关系的除外。

第七条 证券公司设立时，证监会依照法定条件核准其业务范围。对新设公司核准的业务不超过4种，证监会另有规定的除外。

证券公司变更业务范围应当经证监会批准。变更业务范围分为增加业务种类和减少业务种类。证券公司一次申请增加的业务不得超过2种。

第八条 证券公司增加业务种类，应当符合下列审慎性要求：

（一）增加业务种类后，注册资本符合《证券法》第一百二十七条的规定；

（二）公司治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有及申请增加业务的风险；

（三）最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加业务种类后，净资本符合规定；

（四）最近2年未因重大违法违规行为而受到处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行业自律组织调查的情形；

（五）有拟负责申请增加业务的高级管理人员和适当数量的拟从事申请增加业务的从业人员；

（六）信息系统安全稳定运行，最近1年未发生重大事故；与申请增加业务有关的信息系统符合规定；

（七）取得经营证券业务许可证且持续经营已满1年；再次申请增加业务种类的，距前次申请获准超过6个月；

（八）现有业务经营管理状况良好；

（九）法律、行政法规和证监会的其他要求。

证券公司申请增加的业务属于创新业务的，还应当符合本规定第五条第二款的规定；证券公司经营证券业务的子公司申请增加业务种类，还应当符合《证券公司设立子公司试行规定》第七条的规定。

第九条 证券公司申请增加业务种类，应当向证监会提交下列材料：

（一）申请表；

（二）股东（大）会关于变更业务范围的决议；

（三）与申请增加业务有关的业务管理制度和风险控制制度文本；

（四）公司最近2年合规运行情况的说明；

（五）信息系统安全稳定运行情况的说明；

（六）公司现有业务经营管理情况的说明；

（七）证监会要求提交的其他材料。

证券公司申请增加的业务属于创新业务的，还应当提交业务实施方案、可行性研究报告、公司合规总监出具的业务实施方案合规审查报告、法律意见书；属于受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的证券公司已获准经营的业务的，还应当提交业务区分方案、相关公司关于实行业务区分的协议、相关公司股东（大）会关于实行业务区分的决议、法律意见书。

证券公司经营证券业务的子公司申请增加业务种类，还应当提交《证券公司设立子公司试行规定》第八条规定的其他材料。

第十条 证监会按照规定，根据审慎监管的原则，对证券公司增加业务种类的申请进行审查，并自受理申请之日起45个工作日内，作出是否批准的决定。

对创新业务，证监会可以组织有关专家进行评审，并可以批准若干证券公司先行试点；根据试点情况，或决定逐步扩大试点范围，在制定相关业务规则后正常推开，或停止批准新的申请。

第十一条 证券公司应当在增加业务种类的申请获得批准后，依法向公司登记机关申请变更登记，并自变更登记之日起15个工作日内，向证监会提交营业执照副本复印件和拟负责申请增加业务的高级管理人员与从业人员的名单、简历、资格证书复印件等材料，申请换发经营证券业务许可证。

证监会收到申请后，通知证券公司住所地派出机构进行现场核查。派出机构应当自收到通知之日起15个工作日内，对证券公司的有关业务设施、信息系统和经营场所等进行核查，并出具核查报告。

经审查和核查，证券公司全面具备规定条件的，证监会予以换发经营证券业务许可证。

第十二条 证券公司在取得换发的经营证券业务许可证前，不得经营申请增加的业务，也不得进行与申请增加的业务有关的宣传推介、联系客户等营销活动。

证券公司获准增加证券经纪、证券资产管理、融资融券等为客户提供服务的业务的，应当在取得换发的经营证券业务许可证后，采取有效措施，开展与该业务有关的法制宣传、知识普及和风险提示等投资者教育活动。

第十三条 证券公司申请减少业务种类，应当向证监会提交申请表、股东（大）会关于变更业务范围的决议、申请减少业务的了结计划；申请减少的业务涉及公众客户的，还应当提交平稳处理客户相关事项的方案及书面承诺。

证券公司应当在减少业务种类的申请获得批准后，按照规定了结业务，向公司登记机关申请变更登记，并自变更登记之日起15个工作日内，持营业执照副本复印件等材料，向证监会申请换发经营证券业务许可证。

第十四条 证券公司应当将按照本规定提交证监会的申请材料，自证监会受理之日起5个工作日，报住所地证监会派出机构备案。

证监会派出机构对证券公司的申请事项或者申请材料的内容有异议的，应当自收到证券公司报备的申请材料之日起10个工作日内，向证监会提出。

第十五条 上市公司并购重组财务顾问业务、证券保荐业务、证券投资基金代销业务和为期货公司提供中间介绍业务的审批，按照现行有关规定执行，不适用本规定。

证券公司获准增加或者减少上述业务种类后，应当依法办理工商变更登记手续，并向证监会申请换发经营证券业务许可证。

第十六条 证监会依照2005年修订前《证券法》向证券公司颁发的经营证券业务许可证（以下称原许可证）继续有效，证券公司可以按照原许可证载明的业务种类与《证券法》第一百二十五条规定业务的对应关系经营业务。原许可证载明的业务种类与《证券法》第一百二十五条规定业务的对应关系见《证券公司业务种类表述方式对照表》。

证券公司因原许可证到期或者载明的事项发生变更，申请换发经营证券业务许可证的，证监会按照前款所称对应关系，对原许可证关于业务种类的表述进行调整。

第十七条 证券公司应当自取得换发的经营证券业务许可证之日起10个工作日内，将经营证券业务许可证副本复印件报住所地证监会派出机构备案。

第十八条 证监会及其派出机构依法对证券公司的业务活动进行监督管理。证券公司违法违规经营业务、风险控制指标不符合规定或者出现其他法定情形的，证监会及其派出机构可以区别情形，依法对其采取限制业务活动、暂停部分业务或者全部业务、撤销业务许可等措施。

第十九条 本规定自2008年 月 日起施行。证监会1999年3月16日发布的《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》（证监机构字[1999]14号）同时废止。


附件：证券公司业务种类表述方式对照表




证券公司业务种类表述方式对照表


序号
原许可证载明的

业务种类
《证券法》规定的业务种类
备注

1

证券的代理买卖；证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证
证券经纪


2
证券投资咨询（含财务顾问）
证券投资咨询


与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

3
证券的承销
证券承销/证券承销与保荐
已注册登记为保荐机构的为证券承销与保荐，否则为证券承销。

4
证券（含境内上市外资股）的承销

5
证券的承销（含主承销）

6
证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）

7
证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）和上市推荐

8
证券的自营买卖
证券自营


9
受托投资管理
证券资产管理


10
客户资产管理