简述强化公安行政处罚告知程序的建议

刘成江


　　一、健全法律法规中有关公安行政处罚告知程序的制度
　　告知是行政执法程序中不可或缺的基本程序，是改善当前行政执法状况的“突破口”。从我国法律法规中有关公安行政处罚告知程序的规定来看，告知程序的规定仍是简单而粗疏的，无法满足实际操作的需要，不能达到保障公民权益的基本目的。因此，完善公安行政处罚告知程序的当务之急在于我们要正视告知程序的各项规定，健全告知程序的相关法律规范。
　　在法律法规中增加对程序的保障性规定，并进一步明确不履行告知义务的法律责任。尽管根据《行政处罚法》第41 条规定，行政机关及其执法人员在作出行政处罚决定之前，如果不向当事人告知给予行政处罚的事实、理由和依据，行政处罚决定不能成立。但法律并没有禁止行政机关重新对当事人就同一事实进行处罚，这不仅不利于保障当事人的合法权益，还有可能使案件的当事人长期陷于案件之中。因此，建议在法律法规中应明确规定公安机关(包括其他行政机关) 因不履行或不正确履行告知义务导致程序违法，则其行政执法行为视为无效，公安机关(包括其他行政机关) 不得再对该案件进行处罚。
　　此外，执法实践中不履行告知义务所带来的不是承担相应的法律责任，而往往是领导的“网开一面”或者象征性的批评教育，这在客观上无疑助长了公安机关内部执法人员不重视、不认真履行告知制度的恶习。因此，明确告知制度的法律责任势在必行。笔者认为，应在法律法规中规定相应的责任追究制，对不履行告知程序的，由上级公安机关或监察部门、纪检部门视情节对直接负责的主管人员和直接责任人员给予行政处分。
　　二、完善和规范告知程序，使告知程序统一化、规范化
　　关于告知程序，虽然有法律法定，但具体的告知形式、方式、格式、告知语言等都没有详细规定。告知有处罚前告知、处罚中告知、处罚后告知、简易程序中告知、一般程序中告知、听证程序中告知、告知的形式也多种多样，公安机关在行政执法中要严格执行统一的法定程序，不能想告知才告知，想什么时候告知就什么时候告知，想告知什么就告知什么，甚至当事人问都不告知，这些都是违法，在现代法治社会是不容允许的。为了公安行政执法的严肃性、权威性和规范化，公安机关要将告知程序细化，不仅将告知的内容和时间统一。更重要的是将告知程序中的告知方式、格式、语言等统一化，甚至可以考虑制定一部统一的“告知规程”法规。这样，使公安行政执法即方便、快捷，又准确、规范。
　　三、提高执法者的素质
　　在健全法律法规的同时，要重视人的因素，因为再完善的法律也是由人来执行的，没有高素质的公安行政执法队伍，就难以在公安机关内部形成一种既合法、合理，又重视履行告知义务的局面。本人认为，要提高执法者的素质，首先应提高执法者的政治思想素质，要彻底转变两千年封建社会遗留下来的权力主义、官本主义思想，树立权利主义、民本主义思想。其次，要提高执法者的法律意识、改变重实体、轻程序以及重行政效率、轻相对人权益保护的观念。通过组织办案民警学习相关的法律法规，使广大执法人员充分认识到告知程序在严格执法及执法程序中的重要地位。


北安市人民法院 刘成江
建设部


关于印发《工程监理企业资质管理规定实施意见》的通知
　
建市[2001]229号


各省、自治区建设厅、直辖市建委，国务院有关部门建设司，解放军总后营房部，新疆生产建设兵团，中央管理的有关总公司：

现将《工程监理企业资质管理规定实施意见》印发给你们。在执行中有何问题，请及时与建设部建筑市场管理司联系。

中华人民共和国建设部
二○○一年十一月十四日


工程监理企业资质管理规定实施意见


一、资质申请

1、工程监理企业申请资质，一般应当向企业注册所在地的县级（含县级）以上地方人民政府建设行政主管部门申请。其中，省（自治区、直辖市）所属和地级以上城市（包括地、州、盟）所属工程监理企业的具体申请渠道，由各省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门规定。

2、《工程监理企业资质管理规定》（建设部令第102号，以下简称《规定》）第八条所称直接向建设部申请工程监理企业甲级资质的中央管理企业目前是指如下企业：中国建筑工程总公司、中国核工业集团公司、国家电力公司、中国石油天然气集团公司、中国石油化工集团公司、中国化学工程总公司、中国兵器工业(装备)集团公司、中国船舶工业（重工）集团公司、中国航空工业集团公司、中国国际信托公司、中国国际工程咨询公司、中国轻工国际工程设计院。

上述企业的所属监理企业是指：（1）全资子公司；（2）持股比例超过50%的子公司；（3）以上（1）、（2）所列企业的全资子公司和其持股比例超过50%的子公司。

二、工程监理企业的主项资质和增项资质

3、按照《规定》的要求，工程监理企业资质分为14个工程类别。

工程监理企业可以申请一项或者多项工程类别资质。申请多项资质的工程监理企业，应当选择一项为主项资质，其余为增项资质。

工程监理企业的增项资质级别不得高于主项资质级别。

4、工程监理企业申请多项工程类别资质的，其注册资金应达到主项资质标准，从事过其增项专业工程监理业务的注册监理工程师人数应当符合国务院有关专业部门的要求。

5、工程监理企业的增项资质可以与其主项资质同时申请，也可以在每年资质审批期间独立申请。

6、工程监理企业资质经批准后，资质审批部门应当在其资质证书副本的相应栏目中注明经批准的工程类别范围和资质等级。工程监理企业应当按照经批准的工程类别范围和资质等级承接监理业务。

三、资质申请材料

7、工程监理企业申请资质,应当按照《规定》第八条的要求,如实填报《工程监理企业资质申请表》。企业法定代表人须在《工程监理企业资质申请表》上签字,对申请材料的真实性负责。

工程监理企业的资质申请材料应当齐全,手续完备。凡出现填报不符合要求包括主要数据、印签不全及关键性文字难以辨认等情况的,资质审批部门将不予受理。

工程监理企业申请资质,须报送《工程监理企业资质申请表》一式两份,有关附件材料一份。其中，申请铁道、交通、水利、信息产业、民航方面资质的,每申请一项资质,须增填一份《工程监理企业资质申请表》,并将相应的附件材料单独装订成册。

附件材料中的企业资质证书、监理工程师注册证书、监理合同、监理规划和总结、监理业务手册等可用复印件，但对申请材料中要求加盖公章或法定代表人印章、签字的，复印件无效。

8、监理工程业绩是指已竣工工程，并应出具由业主签字的工程验收意见（复印件）。

专业工程是指《规定》的工程类别表中除房屋建筑工程外的其他各类工程。

注册资本金是指工程监理企业在工商行政管理部门登记并在其企业法人营业执照上注明的注册资本金。

工程监理企业的注册监理工程师是指具有全国监理工程师注册证书，并在本企业注册的人员。注册监理工程师不得在两个以上（含两个）工程监理企业任职或兼职。

9、工程监理企业申请资质，应当逐步实现通过“中国工程建设信息网”申报。近期可暂实行“中国工程建设信息网”和文字材料两种方式进行申报。但《工程监理企业资质申请表》、监理工程师有关情况、监理工程业绩要从“中国工程建设信息网”上申报。

四、资质审批

10、工程监理企业申请甲级资质，经各省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门或中央管理企业审核同意后报送建设部，由建设部组织专家进行评审，并提出评审意见；其中，涉及铁道、交通、水利、信息产业、民航方面资质的，由建设部送国务院有关部门初审。审核部门应对申报材料的真实性负责。经专家提出评审意见或国务院有关部门提出初审意见后，由建设部审批。

乙、丙级监理企业资质的审批程序，由各省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门按照《规定》的有关内容确定。其中，涉及铁道、民航方面的乙、丙级资质审批，鉴于目前各省、自治区、直辖市人民政府未设立相应的行政主管部门，其审批程序暂与甲级资质相同。

11、工程监理企业申请甲级资质及甲级增项资质，应当在每年一季度开展的资质年检后进行。建设部一般于每年的4月15日至30日受理工程监理企业甲级资质及甲级增项资质的申请。

12、新设立的工程监理企业，应符合《规定》第五条中丙级监理企业标准的前三项要求，企业技术负责人和监理工程师应当具有《监理工程师执业资格证书》。

13、甲级工程监理企业申请甲级增项资质，其申请、审批程序与资质升级相同；甲级工程监理企业申请乙、丙级增项资质，由企业注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责审批，并于每年的年检工作完成后通过“中国工程建设信息网”报建设部备案。

中央管理企业所属的甲级工程监理企业申请乙、丙级增项资质，由中央管理企业向建设部提出申请，由建设部负责审批；其中，涉及铁道、交通、水利、信息产业、民航方面资质的，由建设部送国务院有关部门初审。

五、资质年检

14、工程监理企业的资质年检一般由资质审批部门负责，并应在下年一季度进行。

甲级工程监理企业的资质年检委托各省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门办理；其中，涉及铁道、交通、水利、信息产业、民航等方面的企业资质年检，由建设部会同有关部门办理；中央管理企业所属的工程监理企业资质年检，由建设部委托中国建设监理协会具体承办。

15、在工程监理企业资质年检后，资质审批部门应当在该企业资质证书副本的相应栏目内注明年检结论和有效期限。

16、资质审批部门应当在工程监理企业资质年检结束后30日内，在公众媒体上公布年检结果，包括年检合格、不合格企业和未按规定参加年检的企业名单。甲级工程监理企业的年检结果，在“中国工程建设信息网”上公布。

凡未在规定时间内参加年检的工程监理企业，其资质证书自行失效。

17、在工程监理企业资质年检完成后，各省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门应当将下列材料于当年6月31日前通过“中国工程建设信息网”报送建设部：

（1） 年检总结；
（2） 年检汇总表，其中甲级工程监理企业的年检汇总表要单列；
（3） 工程监理企业的变更情况；
（4） 其他需报送的材料。

六、资质证书

18、每个工程监理企业只能取得一本资质证书正本、2本副本；如有需要，副本可配发4本。

19、工程监理企业甲级资质证书须加盖建设部公章有效。乙、丙级资质证书按照审批权限，加盖建设部建筑市场管理司或省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门的公章有效。

20、工程监理企业资质证书实行统一编号。
资质证书编号为：[ ]工监企第（******）号。其中，[ ]中由建设部颁发的证书是[建]，其余的是地区简称，如上海市为[沪]。（ ）中为六位数，前两位为年份代号，如2001年为01；第三位为资质等级代号，甲级为1、乙级为2、丙级为3；后三位为流水序号。

21、工程监理企业的名称、地址、法定代表人、企业负责人、技术负责人等内容发生变化的，应当在发生变化后30日内持原资质证书和已变更的营业执照、有关变更批准文件等材料，向原资质审批部门申办变更手续。

由建设部负责审批的工程监理企业办理资质变更手续，除按照前款要求提供材料外，还应当持省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门同意变更的文件或中央管理企业出具的变更报告，向建设部建筑市场管理司申请。

22、工程监理企业遗失资质证书，可以向原资质审批部门申请补办。向建设部申请补办资质证书的，应当在“中国工程建设信息网”上刊登遗失作废声明，并提供下列材料：

（1） 遗失情况说明；
（2） 申请补办报告；
（3） 省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部
门或中央管理企业同意补办的文件。

向省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门申请补办资质证书的，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门参照前款要求规定。

七、对现有工程监理企业的资质就位

23、在新《规定》颁发前已定级的甲、乙、丙级工程监理企业，暂维持其原有资质等级，设两年（即2002年、2003年）过渡期，凡到2004年资质年检时仍达不到相应资质标准的工程监理企业，应当按其实际条件重新核定资质等级。在这两年过渡期间的资质年检，除对其注册监理工程师人数可暂缓考核外，其他条件均按《规定》执行。

24、原定临时级资质的工程监理企业，在2002年一季度资质年检后，按照新的资质标准正式核定其资质等级。

25、在2002年一季度资质年检工作完成后，将对工程监理企业换发新的资质证书。在换发资质证书时，对于工程监理企业原核定的工程类别与新的工程类别划分不同的，应当按照相关的工程类别进行重新核定。

甲级工程监理企业的资质证书由建设部负责换发；乙、丙级工程监理企业的资质证书由企业注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责换发；中央管理企业所属的乙、丙级工程监理企业，由中央管理企业报建设部换发。

26、原国务院有关部门所属的工程监理企业，按照新的《规定》实行属地管理的，应当在2002年一季度年检中完成交接工作。

八、关于2002年申办工程监理企业甲级资质的安排

凡1999年6月30日前成立，2000年度、2001年度的资质年检均合格的乙级或临时级工程监理企业，符合《规定》标准及条件的，可向本地区建设行政主管部门或中央管理企业提出晋升甲级资质的申请。关于申报材料的内容、要求及审批程序等，均按照《规定》和本《实施意见》执行。

建设部于2002年4月15日至4月30日受理工程监理企业甲级资质的申报，有关申报材料及初审意见请送建设部建筑市场管理司，联系电话：68393790。