内容摘要：从理论上讲，公司在完成登记之前并不具有法律人格，不能以公司名义与外界进行交易。发起人在公司设立过程中以公司名义订立的与设立公司无关的交易合同是否有效，其责任归属如何，我国公司法并未明确规定，但此类情况却在现实中屡有发生。因此，明确此种交易行为的效力及其责任归属实有必要。本文通过对国内外相关立法的分析比较，建议我国应完善此问题的立法，以确保市场交易安全。

　　关键词：非必要行为 效力 责任 借鉴 建议


　　公司设立中的非必要行为是相对于必要行为而言的，即超越了公司设立必要行为的其他交易行为。我国《公司法》第23条、77条规定了设立公司除需要一定数额的注册资本外，还应当具有必要的住所，即主要办事机构。因此，公司设立必要行为不能仅限于公司设立的固有行为，还应当包括为实现公司设立的经营条件而实施的开业准备行为。

　　设立公司的固有行为包括但不限于：订立发起人协议、订立公司章程、选举董事、监事、申请设立登记、募集股份、出资、认股、缴纳认股款、召开公司创立会议和申请成立登记。以上各行为均属于设立公司要符合法律条件而必须为的行为，故属于公司的固有行为。然而在固有行为之外，还存在大量的公司设立的附属行为。例如，公司设立中为完成设立过程中的法律事务，如请验资机构验资并出具验资报告，与证券公司订立的报销代销协议，与股款代发银行签订代收协议等法律行为均因设立公司的固有行为附带产生，亦属于设立公司所必要的行为，应和固有行为一起统称设立行为。除此之外，为达到我国《公司法》对于设立公司时对经营场所和经营条件的要求，设立公司的必要行为还包括开业准备行为，如订立土地使用权出让、转让或租赁合同，订立房屋买卖租赁合同或建设工程合同，订立办公设备的买卖或租赁合同，订立工作人员的雇佣合同等等。

　　以上这些行为，均属于设立公司时为符合法定条件而进行的各种行为，即广义上的设立公司所为的必要行为。公司设立中的必要行为以外的行为，就是非必要行为，尤其指为保有商业机会而以公司名义与第三人进行交易的行为。

　　一、明确公司设立中非必要行为效力及责任归属的必要性

　　从理论上讲，公司在成立之前不得以公司的名义进行交易。对于第三人而言，设立中公司以未存在的法律实体之名义与他人订立合同，容易导致欺诈。对于公司登记制度而言，若允许公司在登记前就可以从事商业行为，等于允许公司在开业前进行营业行为，使得公司登记制度失去存在意义。然而有时发起人为了公司成立后之利益，利用稍纵即逝的商机而以公司名义对外进行交易，若将此种交易行为完全视为无效，不仅会打击发起人设立公司的积极性，对第三人也会造成损失，使得交易安全荡然无存。因而，明确该非必要行为的效力及责任归属非常有必要。

　　但该行为之效力约束何人？若行为效力完全归属于公司，一方面，发起人可能会滥用权力订立合同，损害将来成立之公司的利益；一方面，也使发起人有机可乘利用设立公司来逃避债务。但若行为效力完全归属于发起人，又会使得发起人承担过多不必要之责任。正是基于上述考虑，现代公司法既没有明确要求公司就发起人在公司成立前所为的一切合同对第三人承担义务和责任，也没有完全要求发起人就自己代表公司与第三人所缔结的一切合同承担法律责任。

　　二、公司设立中非必要行为效力及责任归属之国外立法借鉴

　　我国有学者认为，只要设立中公司实施的不是设立公司的必要行为，而是经营行为，则因其为法律所明文禁止，应为无效行为，由行为人和设立中公司对因此产生的责任负连带责任。然而，这种“超越经营范围无效”的规则因严重影响交易安全而已逐渐被淘汰，我们对待设立中公司的非必要交易行为亦应如此，不能简单的因为其“超越范围”而认定其无效。

　　英美法系公司法理论认为，公司成立前订立的合同对公司来说，是无效的，原因是公司并没有以法人身份存在。但对于发起人而言，合同并不总是无效，他应当对其订立的合同承担责任。虽然设立中公司以公司名义与第三人签订合同属于违法，但为了交易安全与社会稳定，维护交易成本，保障合同相对人的权益等各因素的考虑，也不能认定其当然无效。我们应当从合同内容角度来考察，只要合同内容不违反法律禁止性规定，即应认定合同为有效，这样既维护交易安全，又使得合同相对人权益得到应有人保护。

　　对于此类行为法律后果之归属及行为欠缺之救济，我国台湾及国外的法律规定不尽相同。台湾《公司法》第19条规定：“未经设立登记，不得以公司名义经营业务或者其他法律行为。”“违反前款规定者，行为人处一年以下有期徒刑、拘役或科或并科新台币十五万元以下罚金，并自负民事责任，并由主管机关禁止其适用公司名称。”可见，我国台湾地区立法禁止设立中公司以拟成立公司的名义从事非必要交易行为，由此产生的民事责任归属于行为人个人。

　　（一）德国立法例

　　《德国有限责任公司法》第11条第2款规定：“未在登记前以公司的名义实施行为的，行为人负个人的或连带的责任。”《德国股份公司法》第41条第1款规定：“在进行商业登记前，股份有限公司不作为股份有限公司而存在。在公司登记前以公司名义行为的人，负个人责任，数人行为的，其作为连带债务人负责任。”第2款又规定：“公司通过债务人签订合同，用公司代替原债务人的方式来承担一种在公司进行登记之前以公司的名义承担的债务，无需债权人同意就可使这种债务接收有效，只要在公司进行登记三个月内就债务接收达成了协议并且由公司或债务人即可。”

　　可见，德国对于设立中公司的非必要行为责任归属的规定有以下几点：1、设立前公司的非必要行为的法律后果归于行为人个人。但若公司愿意接受该合同，则由公司代替发起人承担行为法律后果，发起人责任归于消灭；2、公司接受该行为之法律后果只需通知债权人即可，无需经其同意。此规定与民法中的债务承担略有区别，此类行为之债务承担无需经债权人同意，只需通知债权人即可；3、公司同意承担该债务应当在法定期限内作出表示，超过此期限，即公司设立登记后三个月，公司即丧失该形成权。此规定旨在监督公司及时作出决定，以明确合同责任之归属，保护合同相对人。

　　（二）美国立法例

　　从美国公司法看，此类行为可分为两种情况考虑，责任归属也不尽相同。其一，合同相对人不知公司尚未成立的事实而与之订约；其二，相对人已知悉公司尚未成立而与之订约。第一种情况下，发起人未告知相对人公司没有成立，即冒用公司的名义，行为人当然应该承担个人责任。但如果公司在成立之后接受了该合同，行为人即可免除个人责任。但此种免除并不是当然、绝对的，如果公司不能执行该合同，法庭仍然可能让创办人承担个人责任。

　　公司的接受可以有两种方式，即明示和默示。明示方式如董事会通过决议接受或将接受合同的决议通知对方。默示方式，例如公司允许对方执行合同并使公司得到合同的利益，此种方式即可认为该公司默认注册前所签订的合同。值得注意的是，如果公司与相对人协议修改合同，则此行为是对合同的更新当然属于一种默认，但此种情况下，由于合同已修改，即相当于一个全新的合同，因此公司必须履行该合同，承担责任，而行为人则当然的免除责任。

　　（三）英国立法例

　　公司注册前合同行为无效，当然包括非必要性为，但此无效只限于对公司无效，对行为人是有效的，行为人应当负个人责任。当然，公司可通过契约更新（novation）来履行注册签合同。契约更新的方法是通过双方在公司注册后从新订立合约来推断的，而不是根据公司在成立后仍受旧契约约束这一错误思想来推断的。

　　从上述国外立法例可以看出，各国立法有其相同之处，即公司设立中非必要行为的法律后果归属于行为人，即合同在行为人与相对人之间产生约束力，对公司无效。但公司可以通过考虑自身利益来决定是否接受该合同，如果公司成立后决定接受合同，则行为人可免除其个人责任，合同对公司与相对人有约束力。

　　三、完善我国设立中公司非必要行为责任承担的几点建议

　　我国《公司法》第211条款规定：“未依法登记为有限责任公司或股份有限公司，而冒用有限责任公司或股份有限公司名义的，或者未依法登记为有限责任公司或股份有限公司的分公司，而冒用有限责任公司或者股份有限责任公司的分公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔。”该法条并未明确规定设立中公司的行为无效，而是以责令改正为首选。但是如何改正，改正到何种程度，也没有明确的规定。总之，我国公司法法律规范没有以明确的法律责任直接规定发起人以公司名义订立的设立行为以外的合同的法律效力，难以满足司法实践的需要。

　　我国对于设立中公司非必要行为的效力及责任归属，笔者认为应参考国外立法例，有以下几点具体的建议：

　　1、公司在设立中非必要行为只要其内容不违反法律禁止性规定，应认定其为有效。因为若一概否认其效力，不仅不利于提高交易效率，还会有损于相对人的利益，破坏交易安全。
江苏省连云港市人民政府办公室


关于印发连云港市市级机关办公用房建设与管理实施办法的通知

连政办发〔2009〕68号


市各委、办、局，市各直属单位：

《连云港市市级机关办公用房建设与管理实施办法》已经市政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。



二○○九年六月十五日





连云港市市级机关办公用房

建设与管理实施办法



第一章　总 则



第一条 为了规范和加强市级机关办公用房（以下统称办公用房）建设与管理，优化办公用房资源配置，降低行政成本，推进节约型机关建设，促进廉政建设，保障市级机关履行职能，依照《江苏省省级机关办公用房建设与管理实施办法》（苏政办发〔2009〕11号），制定本办法。

第二条 本办法所指市级机关包括市委各部委、直属机构、办事机构、直属事业单位，市人大机关，市政府各委办局、直属机构、办事机构、直属事业单位，市政协机关，市法院，市检察院，市级人民团体，市政府驻外机构，各民主党派。

第三条 本办法所指办公用房是指市级机关各部门、单位占有、使用并在法律上可以确认为市级机关国有资产的办公、业务用房及相应土地。

第四条 办公用房及相应土地，是行政事业单位国有资产的重要组成部分，其权属归市人民政府。实行政府职能部门管理、监督，市级机关使用的管理体制。

第五条 办公用房建设与管理工作，应当遵遁以下原则：

（一）存量调配与建设改造相结合，充分合理使用存量；

（二）资产管理与预算管理相结合，从严控制，合理配备；

（三）统一立项受理与建设实施和调配处置相结合，对权

属实行集中管理；

（四）严格审批与加强监管相结合，有效杜绝违规行为；

（五）职能部门统一管理与使用单位日常管理相结合，实行维修、物管的规范化、专业化。

第六条 市财政部门是市政府负责市级机关国有资产管理的职能部门，对市级机关国有资产实行综合管理。

第七条 市级机关事务管理部门（以下统称市机关管理部门）具体负责办公用房统一规划、建设和集中管理工作。其主要职责是：

（一）贯彻执行国家有关办公用房建设与管理法规规定，制定市级机关办公用房管理制度；

（二）会同市发展改革、财政部门编制办公用房建设规划和年度计划；

（三）会同市财政部门根据市级机关编制与职能变化情况，制定办公用房调配方案；

（四）对现有存量办公用房进行统一调剂；

（五）对市级机关确需新、改、扩建及装修改造办公用房的申请提出初审意见，报批后统一组织实施；

（六）会同有关部门，对市级机关购置办公用房的申请提出初审意见，经批准后组织购买；

（七）对办公用房进行大中修及专项维修工程，统一组织实施；

（八）负责对办公用房权属统一登记、集中管理；

（九）负责对办公用房的处置提出初审意见，经批准后，组织实施；

（十）负责办公用房物业管理指导监督工作。

第八条 市财政、发展改革部门负责对办公用房建设项目、资金预算以及办公用房调配处置等进行审核、审批，并对项目组织实施、预算执行情况和办公用房集中管理情况进行监督检查。

市国土资源、规划、建设、房产、审计、监察等部门根据各自职能，对办公用房建设和管理工作进行监督。



第二章　办公用房规划与建设



第九条 市机关管理部门负责按照城市建设总体规划，结合办公用房存量情况及机关事业发展需求，会同市财政、发展改革部门编制办公用房建设规划，报市政府批准后组织实施。　　　

第十条 市级机关因增设机构、调整职能或业务发展等确需增加办公用房的，应当在每年九月底前向市机关管理部门申报，由市机关管理部门负责从现有办公用房存量中调剂解决。确需建设（含新建、扩建、翻建、迁建、改建、装修改造，下同）办公用房的，要按照省委办公厅、省政府办公厅《关于进一步严格控制党政机关办公楼等楼堂馆所建设的通知》（苏办〔2007〕19号）、《市政府关于印发连云港市市本级政府投资项目管理暂行办法的通知》（连政发[2009]48号）规定，严格审批，集中集约建设。

第十一条 市级机关应打破部门、单位界限，实行办公用房集中建设，向市机关管理部门提出申请。由市机关管理部门根据使用单位机构设置、编制、职能等情况，对投资规模、建筑面积、设备设施和装修标准等提出初审意见，经市财政部门审核后，由市发展改革部门按基本建设程序核报市政府审批。

第十二条 建立办公用房的建设单位与使用单位分离制度，经批准的办公用房建设项目，要通过招标等方式，选择专业化项目管理机构作为项目代建单位，情况特殊的，经批准后可委托市机关管理等部门，负责项目的工程建设和投资管理。建成后移交给使用单位，使用单位不再自行组织建设。

第十三条 办公用房建设项目应当严格按照批准的建设规模、标准和投资概算等组织实施。投资概算一律不得突破，因不可抗力原因超概算的，须报原批准部门重新审批。

第十四条 办公用房建设应严格按照《建筑法》、《招标投标法》及基本建设程序等法律法规等相关规定组织实施。

项目勘察、设计、施工、监理单位的选择及重要设备、材料的购置，要进行招投标。

第十五条 办公用房建设项目必须严格执行《公共建筑节能设计标准》和有关建筑节能强制性标准，并选用高效、节能、环保的设备和材料。

第十六条 市级机关需要购置办公用房的，应当向市机关管理部门申请，市机关管理部门会同市发展改革、财政部门提出意见报市政府审批，经市政府批准后，由市机关管理部门组织购买。



第三章　办公用房调配与处置



第十七条 市机关管理部门根据市级机关办公用房配备标准和编制与职能变化情况，核定市级机关办公用房面积，会同市财政部门制定办公用房调配方案，报市政府批准后由市机关管理部门组织实施。

第十八条 调整变更办公用房的市级机关在新办公用房投入使用后，应当在30日内腾空原办公用房，并将原办公用房交予市机关管理部门。

市级机关办公用房超过规定标准面积的，应当在收到市机关管理部门移交办公用房通知之日起30日内，腾空超标准面积部分并移交市机关管理部门。

第十九条 市级机关办公用房严重短缺、或增加临时办公机构，且确无存量可调剂解决的，经市机关管理部门批准可租用办公用房，经费由市机关管理部门和使用单位按规定程序共同向市财政部门申请。未经批准，任何部门、单位不得擅自租用办公用房。

第二十条 市级机关应当节约、合理、安全地使用办公用房，不得自行改变房屋结构和用途，不得自行从事转让、转借、经营、租赁、抵押等办公用房处置行为。

已经转让、转借、经营、租赁、抵押的，要立即收回；不能立即收回的，合同期满后不得续约。

今后市级机关占有、使用的办公用房确需对外经营、租赁的，经市财政部门审核批准后，由市机关管理部门采用公开招标形式对外租赁经营。经营、租赁办公用房所形成的收入，按照政府非税收入管理规定，实行“收支两条线”管理。

第二十一条 市机关管理部门对不符合使用条件的办公用房，按照《连云港市市级行政事业单位国有资产处置管理暂行办法》，提出初审意见，经评估并报市财政部门核准后，予以公开处置，处置收益全部上交本级财政。

第二十二条 因城市规划建设等原因需拆除办公用房的，由市机关管理部门会同有关部门处理拆迁补偿事宜，并提出被拆迁单位办公用房安置意见。



第四章　办公用房维修与物业管理



第二十三条 办公用房维修要坚持经济适用原则，严格控制标准，杜绝变相改扩建现象。

第二十四条 市机关管理部门应当会同办公用房使用单位定期对办公用房的质量、安全和使用情况进行检查，建立维修项目数据库，为做好维修工作提供科学依据。

第二十五条 办公用房维修实行统分结合的管理方法。大中修及专项维修项目，由市机关管理部门组织鉴定评审，会同市财政部门研究确定，由市机关管理部门统一组织实施；日常维修由使用单位负责。

第二十六条 办公用房大中修及专项维修经费预算由市机关管理部门编制，报市财政部门审批后列入市机关管理部门年度部门预算。市机关管理部门根据批复的部门预算组织项目施工，项目竣工后，会同使用单位及有关部门联合验收。

第二十七条 办公用房维修项目的施工单位选择、材料和设备购置由市机关管理部门负责按规定实行招投标或政府采购。

第二十八条 市机关管理部门负责制定机关办公用房物业服务质量标准，并加强指导和监督检查。推进办公用房物业管理服务社会化，采取招标方式选择物业管理公司，为机关提供专业化、规范化的物业管理服务。



第五章　办公用房权属管理



第二十九条 办公用房权属实行集中统一管理。市级机关各部门、单位只享有办公用房使用权，在核定的范围内自主安排、合理使用。

第三十条 办公用房权属统一由市机关管理部门登记。已登记在各部门、单位（包括下属单位或其他单位）名下的，由市机关管理部门对产权证集中保管，市国土资源、房产部门配合办理有关手续，相关部门、单位提供有关资料。

因市级机关撤销、改制、隶属关系改变等原因需变更办公用房权属的，按批准文件，由市机关管理部门办理手续。

第三十一条 企事业单位在市级机关办公区内投资建设或与机关合建的房屋权属，由市机关管理部门会同市财政等相关部门，理清权属关系，妥善进行处理。

第三十二条 市机关管理部门要加强办公用房权属管理，健全管理档案，设置固定资产台帐，定期检查复核权属面积、质量状况及使用情况，并在每年度结束后30日内向市财政部门、发展改革部门书面报告市级机关办公用房、土地管理使用情况。



第六章　附 则



第三十三条 各县、区人民政府可以参照本办法执行。

第三十四条 本办法自2009年6月18日起施行。